Es pertinente plantear el diseño profundizando en diversos estudios que den soporte a la decisión de ejecutar o no un proyecto. Es conveniente realizar un estudio de mercado, para lo que se ahonda en el análisis de la demanda y su pronóstico; en el análisis de oferta actual y futura y su interacción en el corto, mediano y largo plazo, considerando los estudios técnicos, los estudios legales e institucionales, el análisis de impacto ambiental, la estructura financiera, se crea el modelo de negocio, etc., por lo que en esta etapa es indispensable contar con información confiable, así como con la participación de especialistas en cada tema.

Estudio de Mercado

El análisis de la oferta y la demanda es fundamental para la definición del proyecto a ejecutar, por lo que en esta etapa se requiere profundizar en el análisis realizado. Se pretende que se cuente con información robusta obtenida directamente de procesos de levantamientos en campo considerando:

Estudio de oferta considerando:

1. Localización geográfica o área de influencia. Se refiere a definir con precisión el área geográfica en que se da la provisión del bien o servicio.
2. La capacidad operativa de diseño. Esto permitirá conocer la capacidad máxima de provisión del bien o servicio en las condiciones de diseño y actuales y es fundamental al momento de compararla con la demanda del bien o servicio, ello permitirá hacer un dimensionamiento adecuado de una potencial problemática de déficit en la provisión del bien o servicio.
3. La evolución histórica en la cantidad de servicio producido.
4. La calidad de servicio producido.
5. Componentes de la infraestructura, consiste en identificar y describir las características y condiciones de los distintos componentes que deben operar para que se provea el bien o servicio.
6. Los procesos de producción. Identificar los problemas que se presentan y las causas de éstos en cada etapa de la producción y/o provisión del bien o servicio.

Características físicas de la infraestructura, implica documentar las características del espacio físico de la infraestructura con que se provee el bien o servicio, como son:

• Disposición de sus áreas.
• Dimensiones.
• Condiciones actuales de servicio.
• Vida útil para la cual fue diseñada la infraestructura.
• Vida remanente.
• Etc.

Los estudios de mercado deben explicar tres momentos de la oferta y la demanda:

a) Su evolución histórica.
b) Su situación actual.
c) Su expectativa futura.

Aunque para un proyecto de inversión lo más relevante es la estimación de los valores.

Estudio de demanda

El estudio de demanda consiste en estimar, a través de información oficial y de preferencia obtenida en campo a través de un censo o muestra, la cantidad de bienes o servicios que los consumidores (población objetivo/demanda efectiva) han demandado, desde la perspectiva histórica y actual para determinar su comportamiento futuro y con ello demostrar si se justifica la puesta en marcha de algún proyecto.

Análisis del mercado

A este nivel de análisis, con la información recabada se podrá contar con una matriz de oferta y demanda con datos reales que permita definir claramente el tamaño de la problemática: la existencia de un déficit o la existencia de altos costos.

Con la información expuesta en los puntos anteriores se plantea el proyecto definitivo, tamaño, localización, tecnología utilizada y momento de la inversión.

El tamaño del proyecto dependerá de la brecha entre oferta y demanda, de la inversión total y del financiamiento, la tecnología a implementar, la disponibilidad de insumos, la estacionalidad o fluctuaciones temporales, de normas reguladoras del bien o servicio, capacidad institucional, de las expectativas futuras, etc.

La localización deberá considerar la concentración poblacional (de los beneficiarios), localización de las materias primas e insumos, vías de comunicación y medios de transporte, infraestructura y servicios básicos, topografía y suelos, clima, planes de ordenamientos, precios de la tierra, etc.

Respecto a la importancia de la tecnología usada para que la inversión y la operación se lleve a cabo, se deberán tener presentes elementos como el financiamiento, la localización, el tamaño del proyecto, las características del bien o servicio, los insumos, garantías de mantenimiento, la obsolescencia, impacto ambiental, etc.

Estudios Técnicos

Los estudios en los que se incurre para la preparación de un proyecto y su costo pueden ser determinantes para decidir si se continúa o no con el proyecto. Particularmente, dada la complejidad de los proyectos, los estudios que se realicen dependiendo del tipo de proyecto y de la tecnología a utilizar, formarán la base para la ingeniería de detalle del proyecto.

Los estudios técnicos deben garantizar que la tecnología utilizada para la atención del asunto de interés público a intervenir es la más eficiente y eficaz respecto de los objetivos que se han planteado. Para llegar a esta solución tecnológica habrá sido necesario el análisis de alternativas, costos de inversión y operación, capacidad productiva, proyectos complementarios y requerimientos adicionales, etc.

Dependiendo del tipo de proyecto, los estudios técnicos podrán incluir estudios precisos de:

• Localización y entorno geográfico (geológicos, geofísicos y geotécnicos).
• Componentes del proyecto.
• Tecnología a utilizar y procesos a desarrollar.
• Estudios de ingeniería (las instalaciones, maquinaria y el equipamiento que se requiere).
• Estudios de mecánica de suelos.
• Estudios de uso de suelo y agua.
• Estudios de tenencia de la tierra.
• Estudios electromecánicos.
• Estudios para selección de zonas.
• Estudios hidráulico-pluviales.
• Estudio de telecomunicaciones.
• Estudios de impacto ambiental
• Estudios de materiales.
• Estudios de impacto social.
• Dictámenes estructurales.

Los estudios técnicos deberán incluir elementos que integren aspectos relacionados con riesgos potenciales que el proyecto pudiera tener en cuanto a la misma tecnología utilizada como a aspectos relacionados con asuntos climáticos o de desastre.

Con la información analizada y los estudios preparados, se podrá conformar un informe ejecutivo de los estudios técnicos realizados.

Estudios de factibilidad legal

En esta fase se revisará la viabilidad jurídica del proyecto tomando como base los instrumentos revisados en la Fase 1, especificando las disposiciones federales, estatales y municipales aplicables para el desarrollo del proyecto que permitan concluir si el proyecto es o no concurrente con las mismas. Se considera pertinente concluir sobre los siguientes elementos:

• La operación y control del servicio: normas técnicas que regulen las condiciones conforme a las cuales se pretenda prestar el servicio.
• Entidades con Atribuciones.
• Análisis del uso de suelo.
• Análisis del régimen de propiedad.
• Análisis de los predios por afectar.
• Estrategia para adquisición de la tierra.
• La liberación de afectaciones y derechos de vía.
• Permisos y licencias.
• Marco jurídico de la unidad que gestionará el proyecto.
• Diseño del marco legal sobre el que se basará la operación del sistema.
• Modelos de contratos.

Estudio de impacto ambiental

En esta fase se realiza un análisis sobre el impacto ambiental, la preservación y conservación del equilibrio ecológico y, en su caso, afectación de las áreas naturales o zonas protegidas, asentamientos humanos y desarrollo urbano del proyecto, así como su viabilidad en estos aspectos.

Modelo de negocio

El modelo de negocio del proyecto está asociado a la factibilidad institucional del mismo, en su realización deberán establecerse claramente los esquemas de operación organizacional y financiera que se requieren para que el proyecto opere de manera eficiente. El modelo de negocio es determinante para alcanzar los objetivos planteados en cuanto a la reducción del déficit o de los altos costos incurridos en la situación actual así como de los objetivos de repago y gestión financiera que contribuyan a la sostenibilidad del proyecto en el futuro.

Para determinar la factibilidad financiera del proyecto se requiere tener definido el modelo de negocio bajo el cual se operará.

Estudio financiero

Los estudios financieros son fundamentales y están estrechamente vinculados a la alternativa tecnológica seleccionada. De la alternativa seleccionada se derivarán costos para su ejecución y para su operación, es posible que el proyecto genere algún repago por parte de los usuarios. Dependiendo de la magnitud del proyecto es posible que se tengan que utilizar mecanismos de financiamiento alternativos al presupuesto público como mecanismos de deuda o de asociación público privada. De acuerdo con lo anterior podrán derivar un conjunto de estudios que permitan garantizar la mayor eficiencia en la utilización de los recursos públicos.

En función de la definición del modelo de negocio se deberán realizar ciertos estudios financieros, algunos de ellos serían estudios comunes para cualquiera de los esquemas definidos.

Algunos estudios o elementos a considerar para analizar la factibilidad financiera del proyecto son:

• Modelo y estructuración financiera del proyecto.
• Estudio de tarifas.
• Análisis y estimación del presupuesto global para el proyecto: construcción e inversión en capital, supervisión, etc.
• Análisis de impacto a las finanzas públicas.
• Estimación del presupuesto de costos unitarios de construcción y mantenimiento.
• Conservación, operación y mantenimiento.
• Costos por afectaciones, liberación de derecho de vía, mitigación ambiental, etc.
• Fuentes de financiamiento: apoyo federal, estatal, municipal, por asociación público privada, créditos internos o externos, fondos específicos.
• Mecanismos de repago del proyecto: tarifas, subsidios, ingresos de terceras fuentes, etc.
• Ingresos por explotación del servicio.
• Análisis de riesgos: financieros, de crédito, de tipo de cambio, etc. 
• Estudios de comparación público privada.
• Estudio de factibilidad y/o impacto social.

En los proyectos de inversión se debe integrar un análisis detallado para formular un juicio respecto de la conveniencia y factibilidad en diferentes aspectos para llevar a cabo el proyecto.

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